Escuela de Gestión de Riesgos | Pirani

En este episodio conversamos con Luis Felipe, experto en riesgos de Pirani, sobre los errores más comunes en la gestión de riesgos.

En este episodio Carlos Rodriguez, quien es socio y cofundador de Enterprise Risk Consulting, nos cuenta cómo ha cambiado la gestión de cumplimiento en el entorno corporativo, cuáles son los principales desafíos que se enfrentan, cómo pueden las organizaciones mitigar los riesgos de incumplimiento, qué papel juegan las tecnologías emergentes, consejos para organizaciones que están implementando programas de cumplimiento, cuáles son las tendencias emergentes, cómo se puede medir el éxito de los programas de gestión de cumplimiento y cómo puede la gestión de cumplimiento contribuir a la creación de una cultura de riesgos en las organizaciones.

En este episodio Samuel Beltrán, especialista en riesgos y SAGRILAFT, nos cuenta sobre la relación que debe tener el área de cumplimiento con la de comercial entorno a la normativa de SAGRILAFT.

En este episodio Pablo nos enseña qué tecnologías digitales están transformando la forma en que se realiza la Auditoría Interna, cuál es la importancia de la independencia y objetividad en la función de Auditoría Interna y cómo se garantiza su imparcialidad.

Pablo nos enseña cuál es la definición de Auditoría Interna y cuál es su papel en una organización, sus principales objetivos y cómo se establecen las áreas de enfoque para cada auditoría y cuáles son los desafíos más comunes que enfrentan los profesionales de Auditoría Interna.

En esta segunda parte Carlos nos cuenta cuáles son las consecuencias para una empresa que no cumple con las regulaciones éticas, cómo se pueden establecer mecanismos de control y monitoreo éticos y cuáles son los desafíos éticos que pueden surgir al operar en diferentes países con regulaciones y culturas empresariales diversas.

Carlos Hermoza nos explica cuál es la importancia de la ética empresarial en el cumplimiento normativo, los beneficios de tener una cultura ética sólida, cómo se pueden alinear los valores éticos de una empresa con el cumplimiento normativo en la toma de decisiones, qué desafíos éticos pueden surgir al cumplir con las regulaciones y cómo se pueden abordar de manera ética.

En este episodio conversamos con Oscar González, catedrático y autor del libro "Gestión de riesgos en las organizaciones", quien nos cuenta cuáles son los principales objetivos de COSO ERM e ISO 31000, qué enfoques o marcos de referencia utiliza cada una, cuáles son las principales diferencias en cuanto a su estructura y alcance, cómo abordan el concepto de cultura organizacional, cuáles son los requisitos de informe y divulgación de cada uno, qué consideraciones debemos tener en cuenta al seleccionar e implementar COSO ERM o ISO 31000 en una organización.

En este episodio conversamos con Marta Cadavid, reconocida experta en AML, quien nos cuenta cómo ha evolucionado la gestión de riesgos de lavado de activos en los últimos años, cuál es la importancia de la tecnología y la automatización en este mundo, cómo se están adaptando las instituciones financieras a los cambios regulatorios, cuál es el papel de la colaboración entre las instituciones financieras y los organismos reguladores, cuáles son los principales desafíos que enfrentan las instituciones financieras en la actualidad y cómo se espera que evolucione la gestión de riesgos.

En este episodio conversamos con Juan Carlos Medina, experto en gestión de riesgos, prevención de lavado de activos, cumplimiento normativo, gobierno corporativo y control interno, sobre ✨ los riesgos positivos ✨. Nos cuenta qué son los riesgos positivos, cómo identificar y evaluar los riesgos positivos en un entorno empresarial, ejemplos de riesgo positivo desde suexperiencia laboral, cuál es el papel de la innovación y la creatividad en la identificación y aprovechamiento de este tipo de riesgos, qué estrategias podemos utilizar para maximizar los beneficios de los riesgos positivos mientras minimizamos los posibles impactos negativos y cuáles son los principales desafíos que se enfrenta al gestionar los riesgos positivos y cómo se superan.

En este episodio conversamos con Juan Carlos Flórez, director de Seguridad Bancaria en Colombia, sobre cuáles son los factores más importantes que se consideran al calcular el scoring de un individuo o empresa, qué tipo de información se utiliza para monitorear las transacciones financieras y por qué es importante hacerlo, cómo se pueden utilizar los datos obtenidos del monitoreo transaccional para identificar posibles riesgos y prevenir fraudes, cuáles son las principales herramientas y técnicas que se utilizan para la segmentación de clientes y cómo se pueden aplicar en diferentes industrias, cómo se pueden utilizar los resultados del scoring y la segmentación para tomar decisiones de negocio más efectivas y aumentar la rentabilidad de una empresa, cómo está evolucionando el mundo del scoring, el monitoreo transaccional y la segmentación con la adopción de nuevas tecnologías y tendencias como el aprendizaje automático y la inteligencia artificial, cuáles son los desafíos más importantes que enfrentan las empresas en el uso de estas herramientas y cómo se pueden abordar de manera efectiva.

En este episodio conversamos con Kelly Durando, coordinadora de riesgo operativo y continuidad de negocio en Movii, sobre cuáles son las características esenciales que debe tener un software de gestión de riesgos, qué factores deben tenerse en cuenta al evaluar las diferentes opciones, cómo se pueden medir los resultados y el éxito de implementarlo, cómo puede un software de gestión de riesgos ayudar a mejorar la eficiencia y la rentabilidad de una empresa, cómo se integra a la cultura y el proceso de una empresa y qué impacto tiene la elección de un software de gestión de riesgos en la estrategia general de la empresa.

En este episodio conversamos con Francisco Alvarado, gerente corporativo de riesgo operacional en Bantrab, sobre cuál es la importancia de realizar un plan de monitoreo en gestión de riesgos, qué elementos se deben tener en cuenta al elaborar un plan de monitoreo de riesgos, cómo se puede identificar y evaluar los riesgos relevantes para el plan de monitoreo, algunas herramientas y técnicas que se pueden utilizar en el monitoreo de riesgos, cómo se pueden establecer criterios de evaluación para identificar cuándo un riesgo ha sido mitigado con éxito, cómo se puede establecer un sistema de seguimiento y reporte de los riesgos monitoreados, cómo se pueden asignar responsabilidades y roles en el monitoreo, qué medidas se pueden tomar para garantizar que el plan de monitoreo de riesgos sea efectivo y se adapte a los cambios en el entorno empresarial y cómo se puede integrar el plan de monitoreo de riesgos en la cultura y procesos de la organización.

En este episodio seguimos conversamos con Duber Lavado, analista SARO, sobre cómo podemos asegurar de que los empleados entiendan la relación entre la gestión de riesgos y la estrategia empresarial, cómo se involucra a los líderes empresariales en la gestión de riesgos y cómo se les responsabiliza de ella, cómo se asegura de que los controles y procesos de gestión de riesgos sean efectivos y estén en línea con los objetivos de la empresa, cómo se mide el éxito de la cultura de riesgos en su empresa y cómo se utiliza esa información para impulsar mejoras continuas, cómo nos aseguramos que la cultura de riesgos evolucione a medida que cambian las necesidades y objetivos de la empresa y cómo se integra la cultura de riesgos en todos los aspectos de la empresa, desde la planificación estratégica hasta la toma de decisiones diarias.

Conversamos con Duber Lavado, analista SARO, que logró tener la ansiada cultura de riesgos en su organización. En este episodio nos cuenta cómo se definiría una cultura de riesgos exitosa y por qué es importante para una empresa, cómo involucrar a los empleados en la identificación y gestión de riesgos en su área de trabajo, cómo comunicar la importancia de la gestión de riesgos y la cultura de riesgos a todos los empleados de la empresa y cómo se fomenta una cultura de aprendizaje y mejora continua en relación con la gestión de riesgos.

Conversamos con Pablo Camacho, experto en Compliance, quien nos cuenta qué cambios obligatorios impactaron a las organizaciones en el 2022, cuáles son los principales cambios regulatorios que se verán este año, qué regulaciones son tendencia en este 2023 a nivel LATAM, cuándo es obligatorio compliance en una organización, cuáles son los principales riesgos que enfrenta una organización en compliance y consejos finales.

En este episodio seguimos conversamos con Maritza Rodriguez, experta en riesgos AML, cómo podemos identificar estas operaciones, qué pasos se deben seguir, cómo podemos conocer las contrapartes para detectar operaciones inusuales, qué papel juega el monitoreo transaccional en la detección de estas operaciones, de qué manera podemos sacarle provecho a la segmentación para la detección y de qué manera nos pueden ayudar la consulta en listas negras de lavado de activos y la información de prensa a tener el alertamiento sobre una posible operación inusual.

En este episodio conversamos con Maritza Rodriguez, experta en riesgos AML, quien nos cuenta qué son las operaciones inusuales, la diferencia con las operaciones sospechosas, cómo podemos identificar estas operaciones, qué pasos se deben seguir, cómo podemos conocer las contrapartes para detectar operaciones inusuales, qué papel juega el monitoreo transaccional en la detección de estas operaciones, de qué manera podemos sacarle provecho a la segmentación para la detección y de qué manera nos pueden ayudar la consulta en listas negras de lavado de activos y la información de prensa a tener el alertamiento sobre una posible operación inusual.

Conversamos con Fernanda Ángeles, gerente de Proyectos Especiales en BlackCat, quien nos cuenta qué temas fueron tendencias este año en ciberseguridad, a qué nos enfrentaremos en el 2023, cuáles fueron las principales actualizaciones de la ISO 27001, qué controles debemos tener si o si en nuestras organizaciones, qué tipos de ciberseguridad existen y algunos consejos finales desde su experiencia.

Conversamos con Mauricio Martinez, experto en continuidad de negocio, gestión de crisis y análisis de riesgos, quien nos explica qué es la gestión de crisis, cómo debemos de prepararnos ante una crisis, cuáles son los primeros pasos a seguir cuando se materializa una crisis, qué es lo mínimo que debe tener un plan de gestión de crisis, qué tipos de crisis existen en una organización, además nos da algunos ejemplos de empresas que supieron y no supieron gestionar crisis y finalmente unos consejos finales desde tu experiencia en este campo.

Conversamos con Esteban Vargas, experto en riesgos, quien nos explica qué es gestión de riesgo económico, la matriz de transición y cómo se utiliza para la gestión del riesgo económico, por qué la economía es importante en la gestión del riesgo, cómo se monitorea la incertidumbre, qué papel juega el análisis de decisiones bajo incertidumbre en la toma de decisiones sostenibles, también cómo puede este análisis ayudar a las empresas a maximizar sus beneficios y minimizar su impacto negativo en la sociedad y en el medio ambiente, qué desafíos y oportunidades presenta el análisis en un mundo cada vez más incierto e impredecible y recomendaciones para las empresas que quieran utilizar el análisis de decisiones bajo incertidumbre para tomar decisiones más informadas y sostenibles.

En este episodio nos acompaña Alejandro Jaramillo, gerente de riesgos operacionales de un reconocido banco de Colombia, quien nos cuenta en qué consiste el monitoreo de riesgos, cuáles son los pasos para realizar el monitoreo, cada cuánto se debe realizar, si el monitoreo lo debe hacer el gestor de riesgos o el encargado del proceso, si existen diferencias entre el monitoreo y la supervisión, cómo se debe fomentar la cultura de monitorear un sistema de riesgo en las organizaciones y qué buenas prácticas podemos implementar para llevar un correcto monitoreo de riesgos.

En esta segunda parte Mariano López, experto en Compliance y riesgos Laft, nos cuenta qué son indicadores prospectivos y retrospectivos, qué es una matriz de indicadores, qué contiene y su importancia, por dónde debemos empezar si queremos implementar indicadores y consejos finales desde su experiencia.

Conversamos con Mariano López, experto en Compliance y riesgos Laft, quien nos cuenta cuáles son los indicadores que debemos tener en cuenta dentro de la gestión de riesgos, cuál es la diferencia entre un KPI, KRI y KCI y por qué decimos que son importantes para una correcta administración de riesgos. 

Conversamos con Mauricio Martinez, experto en Continuidad de Negocio, que nos cuenta cuáles son los primeros pasos para hacer un análisis de riesgo de interrupción, cuáles son los principales riesgos de este tipo, cómo identificarlos, cuál es la diferencia entre un BIA y un análisis de riesgo de interrupción y nos deja unos consejos finales sobre el tema.

En esta segunda parte de la entrevista a Víctor Hernández, experto en ciberseguridad, conversamos sobre la importancia de adoptar una cultura de riesgos en TI, estrategias para implementar campañas de concientización en las organizaciones sobre temas de ciberseguridad y consejos para lograr implementar un sistema de ciberseguridad.

Conversamos con Víctor Hernández, experto en ciberseguridad, sobre cuál es la diferencia entre seguridad de información y ciberseguridad, recomendaciones para las pymes sobre el uso de tecnología de ciberseguridad y la importancia de adoptar una cultura de riesgos en TI.

En esta segunda parte Milagros Canelo, nos habla sobre las ventajas de tener un sistema de gestión de continuidad de negocio, la norma certificable en continuidad de negocio y sus aspectos principales, la diferencia entre la norma ISO 22301 y la ISO 27301 y consejos finales.

Conversamos con Milagros Canelo, quien nos cuenta cómo podríamos definir continuidad de negocio, qué personas de la organización deberían de estar involucradas en la continuidad de negocio, cuáles son las etapas para realizarlo, cada cuánto es recomendable actualizar el análisis BIA y qué es el plan de contiengencia.

En esta segunda parte seguimos conversando con Pablo Camacho, y profundizamos en las principales prácticas que se deben implementar si una empresa está empezando en cumplimiento normativo. También, nos cuenta sobre qué nos dice la ISO 37301 sobre este tema.

Conversamos con Pablo Camacho, experto en gestión integral de riesgos,  quien nos cuenta los términos claves debemos conocer en el mundo del cumplimiento normativo, cómo podemos generar una cultura de cumplimiento y garantizar el cumplimiento de las normas internas y externas de la organización y qué pasa si se incumple con alguna de las normativas.

Conversamos con María Alejandra Alarcón, quien es experta en Compliance y Sagrilaft, sobre cuáles son etapas y su tratamiento, qué empresas están obligadas a presentar Sagrilaft, cómo se debe abordar la debida diligencia y consejos finales para la implementación del Sagrilaft.

Conversamos con Ricardo, quien es oficial de cumplimiento y experto en Sarlaft, sobre cuál es el objetivo y las etapas del Sarlaft, los riesgos asociados a este sistema, quiénes están obligados a implementarlo y las buenas prácticas para prevenir riesgos en lavado de activos y financiación del terrorismo.

Conversamos con Fabián sobre el inmenso mundo que es el riesgo operativo, nos contó sobre las claves para identificarlos correctamente, cómo elaborar un mapa de riesgos, que debemos tomar en cuenta sobre la lista de chequeo, cómo podemos medir los riesgos operacionales y consejos que nos ayudarán con la gestión.

Conversamos con Juan Carlos Medina sobre la importancia de la cultura de riesgos, los indicadores prácticos para medir la eficacia de la cultura, cómo asocia con el apetito al riesgo, los principios claves a tener en cuenta y algunos consejos finales.

Conversamos con José Antonio sobre los famosos planes de acción, por qué es  clave para las organizaciones contar con planes de acción, qué criterios debemos tomar en cuenta para crear un plan, en qué consiste las actividades, qué indicadores nos ayudan a medir su efectividad y algunos consejos finales para implementarlos correctamente.

Conversamos con Paola Pedraza sobre la importancia de los riesgos operativos, cuáles son sus tipos, los factores que los desencadenan, los principales retos de se encuentran hoy y qué indicadores podemos utilizar para gestionarlos.

En esta segunda parte seguimos conversando con Andrés Gómez, sobre lo que deberíamos conocer de Seguridad de la información ;)

Conversamos con Andrés Gómez sobre lo que deberíamos conocer de Seguridad de la información, cuáles son los 3 pilares fundamentales dentro de la seguridad de información, el papel del factor humano, la ISO 27001 y mucho más ;)

Conversamos con Margorieth sobre la importancia de la comunicación en la gestión de riesgos, cuál es el mayor reto que tiene en mundo de los riesgos y datos esenciales para implementar una correcta comunicación en las organizaciones.

Conversamos con Adriana sobre el seguimiento a los riesgos, cuál es la importancia que tiene, cómo podemos dar un seguimiento realmente efectivo, cada cuánto tiempo es recomendable dar seguimiento y algunas recomendaciones desde su experiencia.

Conversamos con Margarita Chedraui sobre los eventos o también conocidos como incidentes, por qué es importante reportarlos, quienes son los responsables de reportarlos, qué necesitamos tomar en cuenta para reportarlos, a quién se reporta y qué hacer después de reportarlos.

Conversamos con Jonatan Chino sobre la cultura de riesgos, las principales consideraciones que debemos tener en cuenta para promoverla, qué herramientas se pueden implementar en la organización y los retos que se enfrentan en el proceso de crear una cultura de riesgos.

Conversamos con Luis Cachay sobre qué son los controles dentro de la gestión de riesgos, cómo los podemos definir, cómo los relacionamos con los riesgos y cuál es la mejor forma de controlar un riesgo.

Conversamos sobre la prevención de lavado de activos, los conceptos básicos que debemos conocer, cuáles son las mejores prácticas para prevenirlo y recomendaciones importantes.

Conversamos con Álvaro sobre la importancia de los riesgos ambientales, el impacto que pueden llegar a tener en los stakeholders y en la organización si no se gestionan correctamente.

Conversamos con Margarita sobre los tipos de riesgos que existen, cuáles son las metodologías más utilizadas para su identificación, casos que han resonado en las noticias y cómo actuar frente a los riesgos.

Conversamos con Juan Carlos Medina, experto en gestión de riesgos, sobre la gestión de riesgos en general, cuál es su importancia, empresas que se cayeron por un inadecuado manejo de riesgos, cuáles son las tres famosas líneas de defensa y mucho más…

¿La gestión de riesgos te parece algo complicado de entender? ¡No te preocupes! En este podcast nos adentramos en el mundo de los riesgos con reconocidos invitados para que conozcas de manera simple la gestión de riesgos mientras vas haciendo otras cosas ;)